南方浩升稳健优选6个月持有混合(FOF)A,南方浩升稳健优选6个月持有混合(FOF)C: 南方浩升稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)招募说明书(2024年11月更新

发布日期：2024-11-19 13:13    点击次数：125

南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金 中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月          更新）     基金管理人：南方基金管理股份有限公司      基金托管人：北京银行股份有限公司       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                         重要提示   本基金经中国证监会 2022 年 8 月 19 日证监许可20221895 号文注册募集。本基金的 基金合同于 2023 年 5 月 18 日正式生效。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。   本基金主要投资于证券市场中的其他公开募集证券投资基金的基金份额，为基金中基金， 基金净值会因为证券市场波动、所投资的基金的基金份额净值波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格/基金份额净 值产生影响而形成的系统性风险，个别证券/持有基金特有的非系统性风险，由于基金投资 人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金可投资公募 REITs，将面临投资公募 REITs 的特有风险。   投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁定期， 锁定期内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。   本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较 大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股 通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交 易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资 于港股，基金资产并非必然投资港股。   本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负担。   本次更新主要涉及调整基金合同自动终止条款事项，并已在招募说明书中对相关表述做 出了修订。除基金管理费率、托管费率已于 2024 年 10 月 10 日调整，本招募说明书其余所 载内容截止日为 2024 年 1 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日 （未经审计）。 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                  南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                       §1 绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作 指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 以及《南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有效修订和补充 持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 金（FOF）招募说明书》及其更新 基金产品资料概要》及其更新 基金份额发售公告》 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修 改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》 及颁布机关对其不时做出的修订 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方 基金管理股份有限公司        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 份额余额及其变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 个月 或基金份额申购申请确认日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申 购申请确认日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日） 历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 本基金在开放日接受投资人的申购申请，但对于每份基金份额，可在该份额锁定期届满后的 下一个工作日起赎回（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额 的申购和赎回业务） 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份 额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的 10% 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 用后的余额 基金应收申购款及其他资产的价值总和 额净值的过程 在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合 交易所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 有人服务的费用 金资产净值中计提销售服务费的基金份额 费用的基金份额 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时间：1998 年 3 月 6 日   法定代表人：周易   注册资本：3.6172 亿元人民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   联系人：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委 书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级 经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综 合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。 现任南方基金管理股份有限公司董事、党委书记。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市 人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总经理，南方基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临床 医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总 经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股份 有限公司董事。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金 管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事， 汇丰银行（中国）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度 评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务 所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董 事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事， 协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广 东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师 协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理 股份有限公司独立董事。   徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环球 杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会 办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计 师，南方基金管理股份有限公司监事会主席。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高级项目经理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运 营部总经理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分 公司总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市 场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业 证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、 合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥 分公司总经理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部员工、项目经理，曾任南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、 上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务 部执行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南方基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经理（主 持工作）。   王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，曾任南方基金运作保障部职员。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理 有限公司董事。   俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金经 理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南方基金 管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督察长， 南方资本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司财务负 责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳 南方股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副 总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私 募资管计划投资经理。   侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售服务 部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理 兼北京分公司总经理。   茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险股 份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、权益投 资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金历任基金经理为：李文良先生，管理时间为 2023 年 5 月 18 日至今。   李文良先生，四川大学经济学学士，具有基金从业资格。曾先后就职于富士康集团财务 部、晨星资讯全球基金及养老金管理部、招商银行总行基金团队，历任财务报表分析员、基 金数据分析员、投资分析与组合构建组长、基金产品规划经理。2017 年 10 月加入南方基金， 曾任宏观研究与资产配置部研究员、FOF 投资部负责人，现任 FOF 投资部总经理；2018 年 3 月 8 日至今，任南方全天候策略基金经理；2021 年 7 月 27 日至今，任南方富瑞稳健养老 （FOF）基金经理；2021 年 9 月 29 日至今，任南方富誉稳健养老目标一年持有混合（FOF） 基金经理；2022 年 4 月 26 日至今，任南方浩益进取聚申 3 个月持有混合（FOF）基金经理； 日至今，任南方浩鑫稳健优选 6 个月持有混合（FOF）基金经理；2022 年 11 月 4 日至今， 任南方浩誉稳健 18 个月持有混合（FOF）基金经理；2023 年 4 月 7 日至今，任南方浩恒稳 健优选 6 个月持有混合（FOF）基金经理；2023 年 5 月 18 日至今，任南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）基金经理；2023 年 5 月 23 日至今，任南方浩达稳健优选一年持有混 合（FOF）基金经理。   副总经理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，混合资产 投资部执行董事刘树坤先生，宏观策略部联席总经理鱼晋华女士，宏观策略部联席总经理兼 数量化投资部总经理唐小东先生，FOF 投资部总经理李文良先生，权益投资部总经理张延闽 先生。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；   （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；   （9）按照规定召集基金份额持有人大会；   （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；   （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。   　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；   为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。   部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。   独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （1）内部会计控制制度   公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。   内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。   （2）风险管理控制制度   风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、 风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。   风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程 序性风险管理制度。   （3）监察稽核制度   公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                       §4 基金托管人   (一)基金托管人情况   名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表人：霍学文   成立时间：1996 年 01 月 29 日   组织形式：股份有限公司（上市）   注册资本：人民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续经营   联系人： 盖君   官方客服电话：95526   基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的 委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买 卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时代机遇，相继实现引资、上市、跨区域等发展突破， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木齐等 十余个中心城市以及香港特别行政区、荷兰拥有近 640 家分支机构，探索了中小银行创新发 展的经典模式。新时期，北京银行紧密围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革” 三项任务，强化党建引领，依法合规经营，加快数字化转型升级，加强全方位风险管控，扎 实推动全行各项业务高质量发展。   截至 2023 年 6 月末，北京银行资产总额达到 3.63 万亿元，2023 年半年度实现净利润 球千家大银行 53 位，连续十年跻身全球银行业百强。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   北京银行凭借优秀的经营业绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣 获“全国文明单位”“亚洲十大最佳上市银行”“中国最佳城市商业零售银行”“最佳区域 性银行”“最佳支持中小企业贡献奖”“最佳便民服务银行”“中国上市公司百强企业” “中国社会责任优秀企业”“最具持续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊 敬银行”“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”“最佳互联网金融银行奖” 等称号。   史学通先生，中国人民大学经济学硕士学位；2004 年加入北京银行，曾在支行、总行 国际业务部、总行零售银行总部工作；2016 年 2 月至 2017 年 7 月，任总行零售银行部总经 理助理；2017 年 7 月至 2020 年 5 月，任总行资产管理部副总经理；2020 年 5 月至今，任总 行资产托管部门副总经理。   北京银行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人才组 成的专业团队，内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗 位，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等 方面的专业知识和丰富的业务经验。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的各项职 责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、基金 专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品 在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。   截至 2023 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 83 只，规模共计 1221 亿元。   （二）基金托管人的内部控制制度   作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持有人的 合法权益。   北京银行总行设立内控与操作风险管理委员会，负责审议总行重要内部控制制度、流程， 开展总行内部控制体系建设规划，并组织实施。总行法律合规与内控部作为内部控制管理职 能部门，牵头本行内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估，总行审计部履行对内部 控制的监督职能，负责对本行内部控制的充分性和有效性进行审计。资产托管部设有专职内 控稽核岗。     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和 管理活动，覆盖所有部门、岗位和人员，任何决策或操作均应当有案可查。   （2）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。内部控制应与本行管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况 等相适应，并根据情况变化及时进行调整。   北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内部 控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备从业 资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制严格有 效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；业务操作 区实行独立封闭管理，配备音像监控；业务信息由专职业务人员负责复核、信息披露，防止 泄密；业务实现系统自动化操作，有效预防人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。   （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督 管理机构报告。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 相关服务机构   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   联系人：张锐珊 南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）A 代销银行：        序号                     代销机构名称         代销机构信息                                        大街甲 17 号首层                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街丙 17 号                                        法定代表人：霍学文                                        客服电话：95526                                        网          址             ：                                        www.bankofbeijing.com.cn                      公司                12 号                                        办公地址：上海市中山东一路                                        法定代表人：郑杨                                        联系人：朱瑛                                        联系电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        东路 713 号                                        法定代表人：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：深圳市深南东路                                法定代表人：谢永林                                联系人：赵杨                                电话：0755-22166574                                客服电话：95511-3                                网址:bank.pingan.com                                东路 218 号                                办公地址：天津市河东区海河                                东路 218 号                                法定代表人：李伏安                                联系人：王宏                                电话：022-58314846                                客服电话：95541                                网址：www.cbhb.com.cn             公司                 南街 1 号院 2 号楼                                办公地址：北京市西城区月坛                                南街 1 号院 2 号楼                                法定代表人：付东升                                联系人：孙烨                                客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                网址：www.bjrcb.com                                号                                办公地址：南京市中华路 26                                号                                法定代表人：夏平                                联系人：张洪玮                                电话：025-58587036                                客服电话：95319                                网址：www.jsbchina.cn             公司                 区鸿福东路 2 号                                办公地址：东莞市东城区鸿福                                东路 2 号东莞农商银行大厦                                法定代表人：王耀球                                联系人：洪晓琳                                电话：0769-22866143                                传真：0769-22866282      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）自由                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表人：崔庆军                                     联系人：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com                                     区酒泉路 211 号                                     办公地址： 甘肃省兰州市城                                     关区酒泉路 211 号                                     法定代表人： 许建平                                     联系人： 司艳春                                     电 话 ： 0931-4600528 、                                     传真：0931-4600528                                     客服电话：0931-96799                                     网址：www.lzbank.com 南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）A 代销券商及其他代销机构： 序号                 代销机构名称           代销机构信息                                     法定代表人：张伟                                     联系人：庞晓芸                                     联系电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表人：杨华辉                                     联系人：乔琳雪                                     联系电话：021-38565547                                     客服电话：95562 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                一路 125 号国信金融大厦                                法定代表人：张纳沙                                联系人：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                办公地址：北京市丰台区西营                                街 8 号院 1 号楼青海金融大                                厦                                法定代表人：王晟                                联系人：辛国政                                联系电话：010-80928123                                客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                网址：www.chinastock.com.cn                                贸易试验区商城路 618 号                                办公地址：上海市静安区南京                                西路 768 号国泰君安大厦                                法定代表人：贺青                                联系人：芮敏祺                                电话：021－38676666                                客服电话：4008888666                                网址：www.gtja.com                                路 86 号                                办公地址：山东省济南市市中                                区经七路 86 号                                法定代表人：王洪                                联系人：张峰源                                电话：021-20315719                                客服电话：95538                                网址：www.zts.com.cn                                号                                办公地址：上海市广东路 689                                号 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：周杰                                电话：021－23219000                                传真：021-23219100                                联系人：李笑鸣                                客服电话：95553                                网址：www.htsec.com                                路 66 号 4 号楼                                办公地址：北京市朝阳区景辉                                街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                厦 13 层                                法定代表人：王常青                                联系人：谢欣然                                联系电话：010-86451810                                客服电话：4008888108                                网址：www.csc108.com                                街道福华一路 111 号                                办公地址：深圳市福田区福华                                一路 111 号招商证券大厦 24                                楼                                法定代表人：霍达                                联系人：业清扬                                客服电话：95565/0755-95565                                网址：www.cmschina.com                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场（二期）北座                                办公地址：北京市朝阳区亮马                                桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表人：张佑君                                联系人：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com                                路 1508 号                                办公地址:上海市静安区新闸                                路 1508 号                                法定代表人:刘秋明                                联系人:郁疆                                联系电话:021-22169999                                客服电话：95525 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.ebscn.com                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                办公地址：湖南省长沙市天心                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                法定代表人：高振营                                联系人：江恩前                                联系电话：021-50295432                                客服电话：95351                                网址：www.xcsc.com                                街道福华一路 119 号安信金                                融大厦                                办公地址：深圳市福田区福田                                街道福华一路 119 号安信金                                融大厦                                法定代表人：段文务                                联系人：陈剑虹                                联系电话：0755-81688000                                客服电话：95517                                网            址             ：                                http://www.essence.com.cn/               司                路 222 号 1 号楼 2001                                办公地址：青岛市市南区东海                                西路 28 号龙翔广场东座                                法定代表人：肖海峰                                联系人：赵如意                                联系电话：0532-85725062                                客服电话：95548                                网址：sd.citics.com                                庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                室                                办公地址：北京市朝阳区朝阳                                门北大街 18 号中国人保寿险                                大厦 12-18 层                                法定代表人：张海文                                基金业务联系人：孙燕波                                联系电话：010-85556048                                传真：010-85556088                                客服电话：95390 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.crsec.com.cn                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                办公地址：四川省成都市高新                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                法定代表人：杨炯洋                                联系人：赵静静                                客服电话：95584                                网址：www.hx168.com.cn                                区淮海路 88 号                                法定代表人：金才玖                                联系人：奚博宇                                电话：027-65799999                                传真：027-85481900                                客 服 电 话 ： 95579 或                                网址：www.95579.com                                办公地址：长春市生态大街                                法定代表人：李福春                                联系人:安岩岩                                联系电话:021-20361166                                客服电话:95360                                网址：www.nesc.cn                                中路 213 号 7 楼                                办公地址：上海市黄浦区四川                                中路 213 号久事商务大厦 7                                楼                                法定代表人：何伟                                联系人：邵珍珍                                联系电话：021-53686888                                传真：021-53686100-7008                                客服电话：4008918918                                网址：www.shzq.com                                区可园南路 1 号金源中心                                办公地址:广东省东莞市莞城                                区可园南路 1 号金源中心 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                联系人:彭淑娴                                联系电话：0769-22220327                                客服电话：95328                                网址:www.dgzq.com.cn                                发区第二大街 42 号写字楼                                办公地址：天津市南开区宾水                                西道 8 号                                法定代表人：安志勇                                联系人:王星                                电话：022-28451922                                传真：022-28451892                                客服电话：956066                                网址：www.ewww.com.cn                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                办公地址：深圳市福田中心区                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                法定代表人：何之江                                联系人:王阳                                联系电话:021-38637436                                客服电话:95511-8                                网址：stock.pingan.com                                街5号                                办公地址：苏州工业园区星阳                                街5号                                法定代表人：范力                                联系人：陆晓                                电话：0512-62938521                                传真：0512-65588021                                客服电话：95330                                网址：www.dwzq.com.cn                                大道 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                办公地址：广州市天河区临江                                大道 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号） 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：陈可可                                联系人：何雯                                联系电话：020-88836999                                客服电话: 95548                                网址：www.gzs.com.cn                                办公地址：南京市江东中路                                法定代表人：李剑锋                                联系人：曹梦媛                                联系电话：025-58519529                                客服电话：95386                                网址：www.njzq.com.cn                                一路 115 号投行大厦 20 楼                                办公地址:深圳市福田区福华                                一路 115 号投行大厦 18 楼                                法定代表人:刘学民                                联系人:单晶                                联系电话:0755-23838750                                客服电话：95358                                网址:www.firstcapital.com.cn                                路 27 号 1#楼 3 层                                办公地址：上海市浦东新区滨                                江大道 5129 号陆家嘴滨江中                                心 N1 座                                法定代表人：苏军良                                联系人：王虹                                电话：021-20655183                                传真：021-20655196                                客服电话：95547                                网址：www.hfzq.com.cn                                路 1777 号海信南方大厦 21、                                办公地址：深圳市南山区创业                                路 1777 号海信南方大厦 21、                                法定代表人：李永湖                                联系电话：0755-82943755                                客服电话：95329                                网址：www.zszq.com 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                门路 32 号西南证券总部大楼                                法定代表人：吴坚                                联系人：杜巧                                联系电话：023-67500573                                客服电话：95355                                网址：www.swsc.com.cn                                区子实路 1589 号                                办公地址:江西省南昌市红谷                                滩新区凤凰中大道 1115 号北                                京银行大楼                                法定代表人:徐丽峰                                联系人:占文驰                                联系电话:0791-88250812                                客服电话：956080                                网址:www.gszq.com                                区迎宾街 15 号桐城中央 21                                层                                办公地址：山西省太原市小店                                区长治路 111 号山西世贸中                                心 A 座 F12、F13                                法定代表人：董祥                                联系人：薛津                                电话：0351-4130322                                传真：0351-7219891                                客服电话：4007121212                                网            址          ：                                http://www.dtsbc.com.cn                                西路 23 号投资广场 18 楼                                办公地址：上海市浦东新区东                                方路 1928 号东海证券大厦                                法定代表人：钱俊文                                联系人：王一彦                                客 服 电 话 ： 95531 ；                                网址：www.longone.com.cn                                街 319 号 8 幢 10000 室                                办公地址：陕西省西安市东新                                街 319 号 8 幢 10000 室                                法定代表人：徐朝晖 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                联系人：张吉安                                电话：029-87211668                                客服电话：95582                                网            址            ：                                https://www.west95582.com                                环北路 27 号楼 12 层                                办公地址:北京市朝阳区东三                                环北路 27 号楼 12 层                                法定代表人：张威                                联系人：田芳芳                                联系电话：010-83561146　                                客服电话：95399                                网址：www.cctgsc.com.cn                                办公地址：成都市东城根上街                                法定代表人：冉云                                联系人：王凯伦                                联系电话：15221037910                                传真：028-86690126                                客服电话：95310                                网址：www.gjzq.com.cn                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公商业综合楼                                办公地址：内蒙古呼和浩特市                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公商业综合楼                                法定代表人：祝艳辉                                联系人：熊丽                                客服电话：956088                                网址：www.cnht.com.cn                                西路 638 号兰州财富中心 21                                楼                                办公地址：兰州市城关区东岗                                西路 638 号兰州财富中心 19                                楼                                法定代表人：祁建邦                                联系人：周鑫                                电话：0931-4890208                                传真：0931-4890628 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                客服电话：95368                                网址：www.hlzq.com                                湖街道东海社区深南大道                                栋 2301A                                办公地址：上海市黄浦区福州                                路 666 号                                法定代表人：俞洋                                联系人：刘熠                                电话：021-54967387                                传真：021-54967280                                客服电话：95323，4001099918                                网址：http://www.cfsc.com.cn                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                办公地址：辽宁省大连市沙河                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                法定代表人：郭岩                                联系人：谢立军                                电话：0411-39991807                                传真：0411-39991833                                客服电话：4008-169-169                                网址：www.daton.com.cn                                大道 60 号开发区控股中心 19、                                 办公地址：广州市黄埔区科                                学大道 60 号开发区控股中心                                 法定代表人：严亦斌                                 联系人：彭莲                                 联系电话：020-81007761                                 客服电话：95564                                 公      司    网      址 ：                                http://www.ykzq.com                                路 1 号都市之门 B 座 5 层                                办公地址：陕西省西安市雁塔                                区芙蓉西路 62 号开源证券                                法定代表人：李刚                                联系人：杨淑涵 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                电话：029-88365805                                传真：029-88365835                                客服电话：95325                                网址：www.kysec.cn                                市柳梧新区国际总部城 10 栋                                楼                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座东方财富大厦                                法定代表人：戴彦                                联系人： 陈亚男                                客服电话：95357                                网址：http://www.18.cn                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                办公地址：广东省深圳市福田                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                法定代表人：窦长宏                                联系人：梁美娜                                电话：021-60812919                                传真：021-60819988                                客服电话：400-990-8826                                网址：http://www.citicsf.com                                宾路 360-1 号三亚阳光金融                                广场 16 层                                办公地址： 北京市朝阳区景                                辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                中心                                法定代表人： 李科                                联系人： 王超                                电话：010-59053996                                传真：010-59053929                                客服电话：95510                                网址：www.sinosig.com                                名路 501 号 6211 单元                                办公地址：上海市浦东新区张                                杨路 500 号华润时代广场 12                                层 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：陶怡                                联系人：程艳                                电话：13817080739                                传真：021-68596919                                客服电话：400-700-9665                                网址：www.ehowbuy.com               司                司                                注册地址：浙江省杭州市余杭                                区五常街道文一西路 969 号                                办公地址：浙江省杭州市西湖                                区西溪路 556 号                                法定代表人：王珺                                联系人：韩爱彬                                客服电话：95188-8                                网址： www.fund123.cn                                路 190 号 2 号楼 2 层                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座大楼（东方财                                富大厦）                                法定代表人：其实                                联系人：潘世友                                电话：021-54509977                                传真：021-64385308                                客 服 电 话 ： 95021 /                                网址：www.1234567.com.cn               司                西路一号元茂大厦 903 室                                办公地址：杭州市余杭区五常                                街道同顺街 18 号 同花顺大                                楼4层                                法定代表人：吴强                                联系人：吴强                                电话：0571-88911818                                传真：0571-86800423                                客服电话：952555                                网址：www.5ifund.com               限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                                办公地址：北京市朝阳区建国                                路 118 号 24 层 2405、2406 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：胡雄征                                联系人： 魏晨                                电话：13260309352                                客服电话：4006099200                                网址：www.yixinfund.com                                术开发区宏达北路 10 号五层                                办公地址：北京市朝阳区建国                                路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                法定代表人：武建华                                联系人：丛瑞丰                                电话：010-59313555                                客服电话：400-8180-888                                网址：http://www.zzfund.com                                贸易试验区临港新片区海基                                六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东大                                名路 1098 号浦江国际金融广                                场 53 层                                法定代表人：李兴春                                联系人：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn               司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                元                                办公地址：上海市浦东新区陆                                家嘴环路 1333 号 14 楼                                法定代表人：王之光                                联系人：宁博宇                                电话：021-20665952                                传真：021-22066653                                客服电话：4008219031                                网址：www.lufunds.com                                岛东路 3000 号 2719 室                                办公地址：广州市海珠区阅江                                中路 688 号保利国际广场北                                塔 33 层 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：肖雯                                联系人：邱湘湘                                电话：020-89629099                                传真：020-89629011                                客服电话：020-89629066                                网址：www.yingmi.cn               限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                办公地址：北京市朝阳区霄云                                路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                法定代表人： 齐凌峰                                联系人：阮志凌                                电话：010-82050520                                传真：010-82086110                                客服电话：400-158-5050                                网址：www.9ifund.com                                宁大道 1-5 号                                办公地址：南京市玄武区苏宁                                大道 1-5 号                                法定代表人： 王锋                                联系人： 冯鹏鹏                                电话：025-66996699-887226                                传真：025-66996699                                客服电话：95177                                网址：www.snjijin.com                                路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                室                                办公地址：北京市朝阳区创远                                路 34 号院融新科技中心 C 座                                法定代表人：李楠                                联系人：武安广                                电话：010-61840688                                传真：010-84997571                                客服电话：4001599288                                网              址          ：                                https://danjuanfunds.com/                                东路 500 号 30 层 3001 单元                                办公地址：上海市浦东新区银                                城中路 488 号太平金融大厦 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人： 王翔                                联系人： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn               司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                平房 157                                办公地址：      北京市通州区                                亦庄经济技术开发区科创十                                一街 18 号院京东集团总部 A                                座 17 层                                法定代表人： 李骏                                电话： 95118                                传真：010-89189566                                客服电话： 95118                                网址： kenterui.jd.com                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                办公地址：郑州市郑东新区东                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                法定代表人：温丽燕                                联系人：胡静华                                电话：0371-85518396                                传真：0371-85518397                                客服电话：4000-555-671                                网            址         ：                                http://www.hgccpb.com/               司                作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                室（入驻深圳市前海商务秘书                                有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海天                                二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                楼                                法定代表人：刘明军                                联系人：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                   司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                    层 103 室                                    法定代表人：盛超                                    办公地址：北京市海淀区西北                                    旺东路 10 号院西区 4 号楼                                    机构联系人：林天赐                                    电话：010-59403028                                    传真：010-59403027                                    客服电话：95055-4                                    网          址          ：                                    www.duxiaomanfund.com                                    城大街特钢公司十一区（首特                                    创业基地 A 座）八层 816 室                                    办公地址：北京市朝阳区朝外                                    大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                    法定代表人： 杜福胜                                    联系人： 王玲玲                                    电话：010-86340269                                    客服电话：010-56693727                                    网            址           ：                                    http://www.kunyuanfund.com                                    西路 1207 号 306 室                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城路 116 号大华银行大厦 7                                    楼                                    法定代表人：郑新林                                    联系人：郑经枢                                    传真：021-68889082                                    客服电话：021-68889283                                    网址：WWW.pytz.cn 南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）C 代销银行：      序号               代销机构名称             代销机构信息                                    大街甲 17 号首层                                    办公地址：北京市西城区金融                                    大街丙 17 号                                    法定代表人：霍学文                                    客服电话：95526 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网          址             ：                                www.bankofbeijing.com.cn             公司                 12 号                                办公地址：上海市中山东一路                                法定代表人：郑杨                                联系人：朱瑛                                联系电话：021-61618888                                客服电话：95528                                网址：www.spdb.com.cn                                东路 713 号                                法定代表人：王凯                                客服电话：400-830-8003                                网址：www.cgbchina.com.cn                                办公地址：深圳市深南东路                                法定代表人：谢永林                                联系人：赵杨                                电话：0755-22166574                                客服电话：95511-3                                网址:bank.pingan.com                                东路 218 号                                办公地址：天津市河东区海河                                东路 218 号                                法定代表人：李伏安                                联系人：王宏                                电话：022-58314846                                客服电话：95541                                网址：www.cbhb.com.cn             公司                 南街 1 号院 2 号楼                                办公地址：北京市西城区月坛                                南街 1 号院 2 号楼                                法定代表人：付东升                                联系人：孙烨                                客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                网址：www.bjrcb.com     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                    号                                    办公地址：南京市中华路 26                                    号                                    法定代表人：夏平                                    联系人：张洪玮                                    电话：025-58587036                                    客服电话：95319                                    网址：www.jsbchina.cn                 公司                 区鸿福东路 2 号                                    办公地址：东莞市东城区鸿福                                    东路 2 号东莞农商银行大厦                                    法定代表人：王耀球                                    联系人：洪晓琳                                    电话：0769-22866143                                    传真：0769-22866282                                    客服电话：0769-961122                                    网址：www.drcbank.com                                    贸易试验区苏州片区苏州工                                    业园区钟园路 728 号                                    办公地址：中国（江苏）自由                                    贸易试验区苏州片区苏州工                                    业园区钟园路 728 号                                    法定代表人：崔庆军                                    联系人：吴骏                                    电话：0512-69868373                                    传真：0512-69868373                                    客服电话：96067                                    网址：www.suzhoubank.com                                    区酒泉路 211 号                                    办公地址： 甘肃省兰州市城                                    关区酒泉路 211 号                                    法定代表人： 许建平                                    联系人： 司艳春                                    电 话 ： 0931-4600528 、                                    传真：0931-4600528                                    客服电话：0931-96799                                    网址：www.lzbank.com 南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）C 代销券商及其他代销机构：      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 序号                 代销机构名称           代销机构信息                                     法定代表人：张伟                                     联系人：庞晓芸                                     联系电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表人：杨华辉                                     联系人：乔琳雪                                     联系电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一路 125 号国信金融大厦                                     法定代表人：张纳沙                                     联系人：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表人：王晟                                     联系人：辛国政                                     联系电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表人：贺青                                     联系人：芮敏祺 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                电话：021－38676666                                客服电话：4008888666                                网址：www.gtja.com                                路 86 号                                办公地址：山东省济南市市中                                区经七路 86 号                                法定代表人：王洪                                联系人：张峰源                                电话：021-20315719                                客服电话：95538                                网址：www.zts.com.cn                                号                                办公地址：上海市广东路 689                                号                                法定代表人：周杰                                电话：021－23219000                                传真：021-23219100                                联系人：李笑鸣                                客服电话：95553                                网址：www.htsec.com                                路 66 号 4 号楼                                办公地址：北京市朝阳区景辉                                街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                厦 13 层                                法定代表人：王常青                                联系人：谢欣然                                联系电话：010-86451810                                客服电话：4008888108                                网址：www.csc108.com                                街道福华一路 111 号                                办公地址：深圳市福田区福华                                一路 111 号招商证券大厦 24                                楼                                法定代表人：霍达                                联系人：业清扬                                客服电话：95565/0755-95565                                网址：www.cmschina.com                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场（二期）北座 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：北京市朝阳区亮马                                桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表人：张佑君                                联系人：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com                                路 1508 号                                办公地址:上海市静安区新闸                                路 1508 号                                法定代表人:刘秋明                                联系人:郁疆                                联系电话:021-22169999                                客服电话：95525                                网址：www.ebscn.com                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                办公地址：湖南省长沙市天心                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                法定代表人：高振营                                联系人：江恩前                                联系电话：021-50295432                                客服电话：95351                                网址：www.xcsc.com                                街道福华一路 119 号安信金                                融大厦                                办公地址：深圳市福田区福田                                街道福华一路 119 号安信金                                融大厦                                法定代表人：段文务                                联系人：陈剑虹                                联系电话：0755-81688000                                客服电话：95517                                网            址             ：                                http://www.essence.com.cn/               司                路 222 号 1 号楼 2001                                办公地址：青岛市市南区东海                                西路 28 号龙翔广场东座 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：肖海峰                                联系人：赵如意                                联系电话：0532-85725062                                客服电话：95548                                网址：sd.citics.com                                庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                室                                办公地址：北京市朝阳区朝阳                                门北大街 18 号中国人保寿险                                大厦 12-18 层                                法定代表人：张海文                                基金业务联系人：孙燕波                                联系电话：010-85556048                                传真：010-85556088                                客服电话：95390                                网址：www.crsec.com.cn                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                办公地址：四川省成都市高新                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                法定代表人：杨炯洋                                联系人：赵静静                                客服电话：95584                                网址：www.hx168.com.cn                                区淮海路 88 号                                法定代表人：金才玖                                联系人：奚博宇                                电话：027-65799999                                传真：027-85481900                                客 服 电 话 ： 95579 或                                网址：www.95579.com                                办公地址：长春市生态大街                                法定代表人：李福春                                联系人:安岩岩                                联系电话:021-20361166                                客服电话:95360 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.nesc.cn                                中路 213 号 7 楼                                办公地址：上海市黄浦区四川                                中路 213 号久事商务大厦 7                                楼                                法定代表人：何伟                                联系人：邵珍珍                                联系电话：021-53686888                                传真：021-53686100-7008                                客服电话：4008918918                                网址：www.shzq.com                                区可园南路 1 号金源中心                                办公地址:广东省东莞市莞城                                区可园南路 1 号金源中心                                联系人:彭淑娴                                联系电话：0769-22220327                                客服电话：95328                                网址:www.dgzq.com.cn                                发区第二大街 42 号写字楼                                办公地址：天津市南开区宾水                                西道 8 号                                法定代表人：安志勇                                联系人:王星                                电话：022-28451922                                传真：022-28451892                                客服电话：956066                                网址：www.ewww.com.cn                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                办公地址：深圳市福田中心区                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                法定代表人：何之江                                联系人:王阳                                联系电话:021-38637436                                客服电话:95511-8                                网址：stock.pingan.com                                街5号 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：苏州工业园区星阳                                街5号                                法定代表人：范力                                联系人：陆晓                                电话：0512-62938521                                传真：0512-65588021                                客服电话：95330                                网址：www.dwzq.com.cn                                大道 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                办公地址：广州市天河区临江                                大道 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                法定代表人：陈可可                                联系人：何雯                                联系电话：020-88836999                                客服电话: 95548                                网址：www.gzs.com.cn                                办公地址：南京市江东中路                                法定代表人：李剑锋                                联系人：曹梦媛                                联系电话：025-58519529                                客服电话：95386                                网址：www.njzq.com.cn                                一路 115 号投行大厦 20 楼                                办公地址:深圳市福田区福华                                一路 115 号投行大厦 18 楼                                法定代表人:刘学民                                联系人:单晶                                联系电话:0755-23838750                                客服电话：95358                                网址:www.firstcapital.com.cn                                路 27 号 1#楼 3 层                                办公地址：上海市浦东新区滨                                江大道 5129 号陆家嘴滨江中                                心 N1 座 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                法定代表人：苏军良                                联系人：王虹                                电话：021-20655183                                传真：021-20655196                                客服电话：95547                                网址：www.hfzq.com.cn                                路 1777 号海信南方大厦 21、                                办公地址：深圳市南山区创业                                路 1777 号海信南方大厦 21、                                法定代表人：李永湖                                联系电话：0755-82943755                                客服电话：95329                                网址：www.zszq.com                                门路 32 号西南证券总部大楼                                法定代表人：吴坚                                联系人：杜巧                                联系电话：023-67500573                                客服电话：95355                                网址：www.swsc.com.cn                                区子实路 1589 号                                办公地址:江西省南昌市红谷                                滩新区凤凰中大道 1115 号北                                京银行大楼                                法定代表人:徐丽峰                                联系人:占文驰                                联系电话:0791-88250812                                客服电话：956080                                网址:www.gszq.com                                区迎宾街 15 号桐城中央 21                                层                                办公地址：山西省太原市小店                                区长治路 111 号山西世贸中                                心 A 座 F12、F13                                法定代表人：董祥                                联系人：薛津                                电话：0351-4130322                                传真：0351-7219891                                客服电话：4007121212 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网            址            ：                                http://www.dtsbc.com.cn                                西路 23 号投资广场 18 楼                                办公地址：上海市浦东新区东                                方路 1928 号东海证券大厦                                法定代表人：钱俊文                                联系人：王一彦                                客 服 电 话 ： 95531 ；                                网址：www.longone.com.cn                                街 319 号 8 幢 10000 室                                办公地址：陕西省西安市东新                                街 319 号 8 幢 10000 室                                法定代表人：徐朝晖                                联系人：张吉安                                电话：029-87211668                                客服电话：95582                                网            址            ：                                https://www.west95582.com                                环北路 27 号楼 12 层                                办公地址:北京市朝阳区东三                                环北路 27 号楼 12 层                                法定代表人：张威                                联系人：田芳芳                                联系电话：010-83561146　                                客服电话：95399                                网址：www.cctgsc.com.cn                                办公地址：成都市东城根上街                                法定代表人：冉云                                联系人：王凯伦                                联系电话：15221037910                                传真：028-86690126                                客服电话：95310                                网址：www.gjzq.com.cn                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公商业综合楼                                办公地址：内蒙古呼和浩特市 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公商业综合楼                                法定代表人：祝艳辉                                联系人：熊丽                                客服电话：956088                                网址：www.cnht.com.cn                                西路 638 号兰州财富中心 21                                楼                                办公地址：兰州市城关区东岗                                西路 638 号兰州财富中心 19                                楼                                法定代表人：祁建邦                                联系人：周鑫                                电话：0931-4890208                                传真：0931-4890628                                客服电话：95368                                网址：www.hlzq.com                                湖街道东海社区深南大道                                栋 2301A                                办公地址：上海市黄浦区福州                                路 666 号                                法定代表人：俞洋                                联系人：刘熠                                电话：021-54967387                                传真：021-54967280                                客服电话：95323，4001099918                                网址：http://www.cfsc.com.cn                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                办公地址：辽宁省大连市沙河                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                法定代表人：郭岩                                联系人：谢立军                                电话：0411-39991807                                传真：0411-39991833                                客服电话：4008-169-169                                网址：www.daton.com.cn                                大道 60 号开发区控股中心 19、 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                 办公地址：广州市黄埔区科                                学大道 60 号开发区控股中心                                 法定代表人：严亦斌                                 联系人：彭莲                                 联系电话：020-81007761                                 客服电话：95564                                 公      司    网      址 ：                                http://www.ykzq.com                                路 1 号都市之门 B 座 5 层                                办公地址：陕西省西安市雁塔                                区芙蓉西路 62 号开源证券                                法定代表人：李刚                                联系人：杨淑涵                                电话：029-88365805                                传真：029-88365835                                客服电话：95325                                网址：www.kysec.cn                                市柳梧新区国际总部城 10 栋                                楼                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座东方财富大厦                                法定代表人：戴彦                                联系人： 陈亚男                                客服电话：95357                                网址：http://www.18.cn                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                办公地址：广东省深圳市福田                                区中心三路 8 号卓越时代广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                法定代表人：窦长宏                                联系人：梁美娜                                电话：021-60812919                                传真：021-60819988                                客服电话：400-990-8826                                网址：http://www.citicsf.com 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                宾路 360-1 号三亚阳光金融                                广场 16 层                                办公地址： 北京市朝阳区景                                辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                中心                                法定代表人： 李科                                联系人： 王超                                电话：010-59053996                                传真：010-59053929                                客服电话：95510                                网址：www.sinosig.com                                名路 501 号 6211 单元                                办公地址：上海市浦东新区张                                杨路 500 号华润时代广场 12                                层                                法定代表人：陶怡                                联系人：程艳                                电话：13817080739                                传真：021-68596919                                客服电话：400-700-9665                                网址：www.ehowbuy.com               司                司                                注册地址：浙江省杭州市余杭                                区五常街道文一西路 969 号                                办公地址：浙江省杭州市西湖                                区西溪路 556 号                                法定代表人：王珺                                联系人：韩爱彬                                客服电话：95188-8                                网址： www.fund123.cn                                路 190 号 2 号楼 2 层                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座大楼（东方财                                富大厦）                                法定代表人：其实                                联系人：潘世友                                电话：021-54509977                                传真：021-64385308                                客 服 电 话 ： 95021 / 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.1234567.com.cn               司                西路一号元茂大厦 903 室                                办公地址：杭州市余杭区五常                                街道同顺街 18 号 同花顺大                                楼4层                                法定代表人：吴强                                联系人：吴强                                电话：0571-88911818                                传真：0571-86800423                                客服电话：952555                                网址：www.5ifund.com               限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                                办公地址：北京市朝阳区建国                                路 118 号 24 层 2405、2406                                法定代表人：胡雄征                                联系人： 魏晨                                电话：13260309352                                客服电话：4006099200                                网址：www.yixinfund.com                                术开发区宏达北路 10 号五层                                办公地址：北京市朝阳区建国                                路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                法定代表人：武建华                                联系人：丛瑞丰                                电话：010-59313555                                客服电话：400-8180-888                                网址：http://www.zzfund.com                                贸易试验区临港新片区海基                                六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东大                                名路 1098 号浦江国际金融广                                场 53 层                                法定代表人：李兴春                                联系人：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）               司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                元                                办公地址：上海市浦东新区陆                                家嘴环路 1333 号 14 楼                                法定代表人：王之光                                联系人：宁博宇                                电话：021-20665952                                传真：021-22066653                                客服电话：4008219031                                网址：www.lufunds.com                                岛东路 3000 号 2719 室                                办公地址：广州市海珠区阅江                                中路 688 号保利国际广场北                                塔 33 层                                法定代表人：肖雯                                联系人：邱湘湘                                电话：020-89629099                                传真：020-89629011                                客服电话：020-89629066                                网址：www.yingmi.cn               限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                办公地址：北京市朝阳区霄云                                路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                法定代表人： 齐凌峰                                联系人：阮志凌                                电话：010-82050520                                传真：010-82086110                                客服电话：400-158-5050                                网址：www.9ifund.com                                宁大道 1-5 号                                办公地址：南京市玄武区苏宁                                大道 1-5 号                                法定代表人： 王锋                                联系人： 冯鹏鹏                                电话：025-66996699-887226                                传真：025-66996699                                客服电话：95177                                网址：www.snjijin.com                                路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                室                                办公地址：北京市朝阳区创远                                路 34 号院融新科技中心 C 座                                法定代表人：李楠                                联系人：武安广                                电话：010-61840688                                传真：010-84997571                                客服电话：4001599288                                网              址          ：                                https://danjuanfunds.com/                                东路 500 号 30 层 3001 单元                                办公地址：上海市浦东新区银                                城中路 488 号太平金融大厦                                法定代表人： 王翔                                联系人： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn               司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                平房 157                                办公地址：      北京市通州区                                亦庄经济技术开发区科创十                                一街 18 号院京东集团总部 A                                座 17 层                                法定代表人： 李骏                                电话： 95118                                传真：010-89189566                                客服电话： 95118                                网址： kenterui.jd.com                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                办公地址：郑州市郑东新区东                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                法定代表人：温丽燕                                联系人：胡静华                                电话：0371-85518396                                传真：0371-85518397                                客服电话：4000-555-671                                网        址        ： 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                http://www.hgccpb.com/               司                作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                室（入驻深圳市前海商务秘书                                有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海天                                二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                楼                                法定代表人：刘明军                                联系人：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com               司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                层 103 室                                法定代表人：盛超                                办公地址：北京市海淀区西北                                旺东路 10 号院西区 4 号楼                                机构联系人：林天赐                                电话：010-59403028                                传真：010-59403027                                客服电话：95055-4                                网          址          ：                                www.duxiaomanfund.com                                城大街特钢公司十一区（首特                                创业基地 A 座）八层 816 室                                办公地址：北京市朝阳区朝外                                大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                法定代表人： 杜福胜                                联系人： 王玲玲                                电话：010-86340269                                客服电话：010-56693727                                网            址           ：                                http://www.kunyuanfund.com                                西路 1207 号 306 室                                办公地址：上海市浦东新区银                                城路 116 号大华银行大厦 7                                楼        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                        法定代表人：郑新林                                        联系人：郑经枢                                        传真：021-68889082                                        客服电话：021-68889283                                        网址：WWW.pytz.cn   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：4008898899   联系人：古和鹏   名称：上海市通力律师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼   负责人：韩炯   联系人：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   经办律师：黎明、丁媛   名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   执行事务合伙人：肖厚发、刘维   联系人：曹阳   联系电话：010-66001391   传真：010-66001391   经办注册会计师：张振波、曹阳        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §6 基金的募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会 2022 年 8 月 19 日证监许可20221895 号文注册募集。    本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁定期内不能提出赎回申请。    对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请确认日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请确认 日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申 请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。    本基金为混合型基金中基金（FOF）。基金存续期限为不定期。募集期自 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 5 月 16 日止，共募集 250,194,546.45 份基金份额，募集户数为 1634 户。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §7 基金合同的生效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   二、基金合同的生效   本基金合同于 2023 年 5 月 18 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解 决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有人大会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回。   基金管理人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁 定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有 权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日 6 个月后的月度对日起开始办理赎回，具体业务办理时 间在赎回开始公告中规定。自基金份额锁定期届满后的下一个工作日起，基金份额持有人方 可就该基金份额提出赎回申请。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 回申请的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将确认为失败； 法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申 请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不 成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持 有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。   投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交 换系统故障、港股通交易系统、港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人 所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+4 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告； 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定 的除外； 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   (1)本基金 A 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增加而递减，如 下表所示：              申购金额（M），元              申购费率                 M＜100 万             0.8%                 M≥500 万           每笔 1,000 元   投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。   申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。   红利再投资份额的锁定期视作与原份额相同。 等将根据相关法律法规、基金合同和中国证监会的相关规定执行。本基金的申购费率和收费 方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据相关法律法规或在基 金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 不影响基金份额持有人利益的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规 则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以 针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购费用 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）适用于固定费用   净申购金额＝申购金额-固定申购费用   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.8%）＝99,206.35 元   申购费用＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170 = 97,548.03 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的赎回金额计算公式为：   赎回费用＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值—赎回费用   例：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时间在 1 年以上，对应的赎回费 率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回费用＝0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在所投资基金披露净值或万份收益的当日（法定节假日顺延至第一 个交易日）计算，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延 迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为 基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。 值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+3 日为投资人登记权益并办理登记手续。   投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+3 日为投资人办理扣除权益的登记手续。   基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质 影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 基金资产净值或者无法办理申购业务。 停上市或二级市场交易停牌，基金管理人无法找到其他合适的可替代的基金品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响的情形。 绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。 资产净值。   发生上述除第 5、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应 当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金管理人可 以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者 部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停 申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。因发生不可抗力等原因而发生 暂停申购情形的，将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长。   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 基金资产净值或者无法办理赎回业务。 资人的赎回申请。 停牌、延期办理赎回、延期支付赎回款项，或其他可能对本基金业绩产生负面影响的情形。 资产净值。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支 付赎回款项时，基金管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足 额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。因发生不可抗力等原因而发生 暂停赎回情形的，将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对其超过基金总份额 30%以上的赎回 申请实施延期办理，基金管理人只接受其基金总份额 30%部分作为当日有效赎回申请，且基 金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。基 金份额持有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，延期部分 如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金 份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管 理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。   基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规 章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金 管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。   在销售机构系统允许的情况下，基金份额持有人可以在锁定期前提起赎回申请，办理预 约赎回手续，具体预约赎回安排请咨询相关销售机构。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。   在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续费用。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §9 基金的投资   本基金是基金中基金，通过精选基金组合，寻求基金资产的长期稳健增值。   本基金投资于依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证（下同）及港股通标的股票）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府 支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允 许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他 银行存款）、同业存单、货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册 的公开募集的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）。基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品 期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股 票资产的 50%。本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；2、根据基金披露的定期报告，最近四个季 度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金力争通过合理判断市场走势，合理配置基金、股票、债券等投资工具的比例，通 过定量和定性相结合的方法精选具有不同风险收益特征的基金，力争实现基金资产的稳定回 报。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点，基于经济结构调整过程中相关政策 与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证券市 场不同类别资产的风险/收益状况等，判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的未来 发展趋势，确定和构造合适的资产配置比例。由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影 响导致资产关系出现异常，参考资产相对价值有利于判断资产价格是否已经反映经济周期波 动。基于上述原因，本基金将主要综合宏观（Macro-economy）、估值（Value）、政策 （Policy）构建资产配置分析框架，简称“MVP” 框架。   在不同市场环境下各大类资产相关性会发生变化，为了确保资产配置的有效性，需要采 用战术资产配置进行资产比例的调整，基金管理人将根据中短期市场环境的变化，通过择时 及类别配置等方式调节各类资产之间的分配比例。   在基金投资方面，基于南方基金基金评价系统对全市场基金公司及其管理的基金的评级， 将力求投资于管理规范、业绩优良的基金管理公司的基金，以分享资本市场的成长。   在股票型基金选择上，对于主动管理的股票型基金，使用动量策略，重点参考基金规模、 历史年化收益率、是否开放申购赎回等因素，选择优胜者进行投资。对于指数基金，由于具 有高透明度、风格明确、费用低等多项优势，通过优选指数基金，可配合市场、行业板块轮 动等，在不同指数基金间调换，同时可运用事件套利、配对交易等组合策略套利等，增强基 金投资收益。被动管理的指数基金，使用跟踪误差、累计偏离、基金规模、是否是市场基准 指数、是否开放申购赎回等因素，选择优胜者进行投资。   在混合型基金选择上，考虑到混合型基金投资仓位的变化、基金投资风格、投资标的等 因素，将重点选择业绩优异、风格鲜明、风险控制较好的基金进行投资。   对于主动管理的债券基金、货币市场基金，采用长期投资业绩领先、基金规模较大、流 动性较好、持有债券的平均久期适当、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市场 环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否 开放申购赎回等因素。   大宗商品基金选择上，重点选择具备有效抵御通胀，与其他资产的相关度低的基金。   在上市的 ETF、LOF 的套利投资方面，通过量化套利策略以及先进的交易手段，及时捕 捉市场的折溢价机会。   本基金将采用多种风险控制策略和工具，对投资组合进行量化风险监测和控制。风险的 衡量主要是投资组合的风险价值（Value-at-Risk，简称 VaR）来衡量。VaR 指在一定的概率 水平下（置信度），某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损失。VaR 的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小，对于一般投资者而言不需要进行复杂的      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR 不仅可以和其他风险管理方法一样在事后衡量 风险大小，可以在事前计算风险；不仅能计算单个金融工具的风险，还能计算由多个金融工 具组成的投资组合风险。基金管理人还将进行投资组合在较差环境下的压力测试和各种情景 分析，充分考虑并做好相应的止损准备。   本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治理 结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、 现金流情况以及公司基本面变化等，并对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有较高 投资价值的上市公司构建股票组合。   首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和债券组合结构；其次，结 合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置；再次，在上述基 础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中， 我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，力求获取超额的投资收益。   资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以 降低流动性风险。   本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信 息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。   本基金可投资沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港 通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。   在港股通股票配置层面，本基金包括核心持仓和交易性仓位，其中，核心持仓主要以优 质成长股和稳定型价值股为主，看重中长期基本面，特别是企业的核心竞争力，以及合理的 估值水平，同时深入分析公司业绩等重要短期因素。通过自下而上的综合考虑，扎实的企业 调研来确定核心持仓的选股范围。交易性仓位主要捕捉业绩反转、超预期、估值修复、事件 驱动等投资机会，增厚整体组合的收益率。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏观经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水平等因素，对公募 REITs 的投资价值进行深入研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市场环境变化， 可选择将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非必然投资公募 REITs。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金 80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册的公开募集的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）；基金投资于股票 （含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄 金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的   （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金；   （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近定期披露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （5）本基金管理人管理的全部基金（ETF 联接基金除外）持有单只基金不超过被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；   （6）在本基金开放日，本基金投资于流通受限基金不高于本基金资产净值的 10%；流 通受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限内不可赎回 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；   （7）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合 并计算且不含本基金所投资的基金份额），其市值不超过基金资产净值的 10％；   （8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的 A+H 股合并计算且不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的 10％， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （9）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；   （15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；   （17）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得展期；   （19）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （21）货币市场基金投资占基金资产比例不超过 15%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；   （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、基金规模变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款第（3）项、第 （5）项规定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制。   本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通综合指数（人民币）收 益率×5%+上证国债指数收益率×70%。   本基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金 (含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50%。以“沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通综合指数（人民币）收      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 益率×5%+上证国债指数收益率×70%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判 断本基金的风险收益特征。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下，并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的 原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有 人大会，但需在实施日前按照《信息披露办法》的要求在规定媒介公告。   本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金中基金、债券 型基金、货币市场基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金 可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 持有人的利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合报告所载数据截至 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号            项目         金额（元）                                                     （%）               其中：股票               1,231,723.65           0.94               其中：债券               7,645,717.81           5.81                    资产支持证券                    -              -               其中：买断式回购的                      -              -               买入返售金融资产               金合计                                                  金额单位：人民币元                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别       公允价值（元）                                                     （％）          南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） A                   农、林、牧、渔业                    -             - B                   采矿业                249,200.00          0.20 C                   制造业                982,523.65          0.78 D                   电力、热力、燃气及                   -             -                     水生产和供应业 E                   建筑业                         -             - F                   批发和零售业                      -             - G                   交通运输、仓储和邮                   -             -                     政业 H                   住宿和餐饮业                      -             - I                   信息传输、软件和信                   -             -                     息技术服务业 J                   金融业                         -             - K                   房地产业                        -             - L                   租赁和商务服务业                    -             - M                   科学研究和技术服务                   -             -                     业 N                   水利、环境和公共设                   -             -                     施管理业 O                   居民服务、修理和其                   -             -                     他服务业 P                   教育                          -             - Q                   卫生和社会工作                     -             - R                   文化、体育和娱乐业                   -             - S                   综合                          -             -                     合计               1,231,723.65          0.98     本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 明细                                                      占基金资产     序号       股票代码          股票名称   数量（股）      公允价值（元） 净值比例                                                       （％）           南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                          金额单位：人民币元                                                          占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                        其中：政策性金融债                     -              - 细                                                          金额单位：人民币元                                                           占基金资产     序号         债券代码           债券名称     数量（张）      公允价值（元） 净值比例                                                            （％） 券投资明细     本基金本报告期末未持有资产支持证券。 明细     本基金本报告期末未持有贵金属。          南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 细     本基金本报告期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明。     报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。         南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。                                                          单位：人民币元         序号                  名称                         金额（元）     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。     本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 细                                                                 是否属于                                                                 基金管理                                                        占基金资                                持有份额        公允价值                 人及管理  序号     基金代码     基金名称   运作方式                           产净值比                                 （份）         （元）                 人关联方                                                        例（%）                                                                 所管理的                                                                  基金                  纯债债券   放式          8.40        9.52                  C        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                 混合 C     放式          3.30         4.25                 债券       放式          9.63         1.73                 开行债券                 指数 A                 美元收益 放式              5.70         7.79                 债券                 （QDII）                 A（人民                 币）                 短债债券     放式            .30          .82                 A                 短债债券     放式            .20          .44                 A                 短债债券     放式            .80          .08                 A                 畜牧养殖     放式            .00          .00                 ETF                 红利指数     放式            .75          .93                 增强 C   无。 基础设施证券投资基金投资明细   无。        项目                  本期费用                  其中：交易及持有基金管理        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                         基金产生的费用 当期交易基金产生的申购费                                     -                         - （元） 当期交易基金产生的赎回费                                     -                         - （元） 当期持有基金产生的应支付                           44,776.01                   37,641.06 销售服务费（元） 当期持有基金产生的应支付                          186,856.02                  153,900.73 管理费（元） 当期持有基金产生的应支付                           46,844.66                   40,593.89 托管费（元）   本报告期南方浩升稳健优选持有的南方交元召开持有人大会，就相关事宜投赞同票。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）A                                           业绩比较                      净值增长     业绩比较         净值增长                              基准收益  阶段                  率标准差     基准收益                       ①－③       ②－④          率①                               率标准差                       ②        率③                                            ④ 自基金合     0.18%   0.08% -2.47%                    0.25%    2.65%      -0.17% 同生效起 至今    南方浩升稳健优选 6 个月持有混合（FOF）C                                           业绩比较                      净值增长     业绩比较         净值增长                              基准收益  阶段                  率标准差     基准收益                       ①－③       ②－④          率①                               率标准差                       ②        率③                                            ④ 自基金合        -0.07%    0.08%      -2.47%          0.25%    2.40%      -0.17% 同生效起 至今     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金持有的基金份额、各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人或基金管理人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、证券投资基金账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和 《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、基金、资产支持证券和其他投资等持续以公允价值计量的金 融资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或 市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开 发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间 市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在 明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）本基金投资于非上市基金的估值。 假日）的万份收益计提估值日基金收益。   （2）本基金投资于交易所上市基金的估值。 价估值。 投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前 一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情 况，基金管理人根据《基金中基金估值业务指引（试行）》等相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定进行估值。 金估值的公平性。 构公布的人民币汇率中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布，对于由此引致的任何结果基金托管人不承担责任。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   五、估值程序 确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。T 日的基金份额净值在所投资基金披露净值 或万份收益的当日（法定节假日顺延至第一个交易日）计算，并于 T+3 日公告。   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 披露。 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不 能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 基金应当暂停估值；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   八、基金净值的确认   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个工作日计算基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成 的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §12 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收 益分配； 现金红利自动转为同一类别基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配 方式是现金分红； 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益 分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的费用     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为同一类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业 务规则执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §13 基金的费用与税收   一、基金费用的种类   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。管理费的 计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的本基金托管人所托管公开募集证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 3－8、10-12 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申 购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。   五、基金税收     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的会计与审计   一、基金会计政策 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 按照有关规定编制基金会计报表； 电子方式确认。   二、基金的年度审计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定媒介公告。     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §15 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金 合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报 备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的 法律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书（更新）等文件中披露所持有基金以下相关情况，并揭示相关风险： （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等；（2）交易及持有基金产生的费用， 包括申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等，列明计算方法并举例说明；（3） 持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同以及召 开基金份额持有人大会等；（4）本基金投资于管理人以及管理人关联方所管理基金的情况。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料 概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与 重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差 异。基金管理人按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求执行。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概 要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的第三 个工作日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日之后的第三个工作日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露所持有基金以下相关 情况：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等；（2）交易及持有基金产生 的费用，包括申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等；（3）持有的基金发生的 重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人 大会等；（4）本基金投资于管理人以及管理人关联方所管理基金的情况；（5）本基金管理 人参与所持有基金的基金份额持有人大会表决意见。   本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其持有的资 产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露参与港股通标的股票交易的相关情况。   基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清 算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在规定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法律法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                      §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的初始资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。   基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为 基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。   侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金费用   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变 现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧 袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息披露       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披 露会计师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置 变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的初始资产、初始负债；   （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；   （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。   基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的 承诺。   十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §17 风险揭示   一、本基金的特有风险 期稳健增值。因此各类资产股票市场、债券市场、海外市场等的变化将影响到本基金基金业 绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，力争通过各类资产的合理配置，持续优化组合 配置，以控制特定风险。 册的公开募集的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）。 基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商 品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。因此本基金所持有的基金的业绩表现、持有 基金的基金管理人水平等因素将影响到本基金的基金业绩表现。相对股票基金其预期风险较 小，但高于债券基金和货币市场基金。 除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理费，持有本基金托管人托管的其他 基金部分不收取托管费，申购本基金管理人管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括 按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，基金中基金承担的相关基金费用可 能比普通的开放式基金高。本基金的管理费、托管费及销售服务费分别为 0.4%、0.05%和 0.4%， 具体可参见招募说明书第十三部分。 运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁定期，锁定期内基金份 额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在锁定期资金不能赎回的风险。 债券型基金、货币市场基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。 绝或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市场交易停牌、延期办理赎回、延期支付赎回款项， 基金管理人无法找到其他合适的可替代的基金品种，本基金可能暂停或拒绝申购、暂停或延 缓赎回业务。 面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言，由于流通受限 基金的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通，在面临基金大规模赎 回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   另外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申 请超过基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，影响本 基金的资金安排。 净值会也会因此发生波动。封闭式基金的价格与基金的净值之间是相关的，一般来说基本是 同方向变动的，如果基金净值严重下跌，一般封闭式基金的价格也会下跌。而开放式基金的 价格就是基金份额净值，开放式基金的申购和赎回价格会随着净值的下跌而下跌。所以本基 金会面临基金价格变动的风险。如果基金价格下降到买入成本之下，在不考虑分红因素影响 的情况下，本基金会面临亏损风险。   （1）信用风险：信用风险是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违约 所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持 本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险：是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资 产支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。   （3）流动性风险：是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。   （4）提前偿付风险：是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前 偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险：是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起 的风险。   （6）法律风险：是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多， 而存在的法律风险和履约风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。   本基金投资股通标的股票的比例较小，但仍将承担投资港股通标的股票的相关风险，包 括但不限于港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险，如港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证 持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。   （1）价格波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施项目，具有权益属性，受 经济环境、运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能 引起公募 REITs 价格波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件（如地震、台风等）发生较 大损失而影响基金价格的风险。   （2）基础设施项目运营风险。公募 REITs 投资集中度高，收益率很大程度依赖基础设 施项目运营情况，基础设施项目可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实际现金 流大幅低于测算现金流，存在基金收益率不佳的风险，基础设施项目运营过程中租金、收费 等收入的波动也将影响基金收益分配水平的稳定。此外，公募 REITs 可直接或间接对外借款， 存在基础设施项目经营不达预期，基金无法偿还借款的风险。   （3）基金份额交易价格折溢价风险。公募 REITs 基金合同生效后，将根据相关法律法 规申请在交易所上市，在每个交易日的交易时间将根据相关交易规则确定交易价格，该交易 价格可能受诸多因素影响；此外，公募 REITs 还将按照相关业务规则、基金合同约定进行估 值并披露基金份额净值等信息。由于基金份额交易价格与基金份额净值形成机制以及影响因 素不同，存在基金份额交易价格相对于基金份额净值折溢价的风险。   （4）流动性风险。公募 REITs 采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交 易，存在流动性不足的风险。此外，公募 REITs 持有基础设施资产支持证券全部份额，如发 生特殊情况需要处置基础设施资产支持证券，可能会由于基础设施资产支持证券流动性较弱 而带来损失（如证券不能卖出或贬值出售等）。基础设施资产支持证券通过项目公司持有的 基础设施资产可能会存在无法处置及变现的风险。   （5）政策调整风险。公募 REITs 存在因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理 人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如：公募 REITs 运作过 程中可能涉及基金持有人、公募基金、资产支持证券、项目公司等多层面税负，如果国家税 收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益；监管机构基金估值政策的修改导致基金 估值方法的调整而引起基金净值波动；相关法规的修改导致基金投资范围变化，基金管理人 为调整投资组合而引起基金净值波动等。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （6）终止上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法规或交易所规定的终止 上市情形而终止上市，导致本基金无法在二级市场交易。   二、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中； 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。   四、流动性风险      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁定期内不能提出赎回申请。在锁定期届满后基金管理人有义务接受投资人的赎回。 如果出现较大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。   五、其他风险 接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。   六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整，但销售机 构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出 的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检验。   七、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险   本基金业绩比较基准仅作为考察基金业绩的参考，业绩比较基准的表现并不代表基金实 际的收益情况。本基金实际运作中投资的对象及其权重与基准指数的成份券及其权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险。   八、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁定期内不能提出赎回申请。   对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购申 请确认日（对申购份额而言）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请确认日 6 个月后的 月度对日的前一日（不含对日）。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届 满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。   （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金以投资公开募集证券投资基金为主，投资比例限制采用分散投资原则，公募基金 市场容量较大，能够满足本基金日常运作要求，不会对市场造成冲击。   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金所投资 或持有的基金份额的基金管理人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性， 并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。   对于股票、混合基金，所投资的资产大部分是股票等，股票的市场价格受到经济因素、 政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，虽 然可以通过投资多样化来分散非系统风险，但不能完全规避。由于在所有开放日，股票、混 合基金的基金管理人有义务接受投资人的赎回，但如果出现较大数额的赎回申请，则使基金 资产变现困难，基金面临流动性风险。本基金在股票基金选择上，重点选择管理规范、业绩 优良的基金管理公司管理的基金，综合参考基金的收益风险配比，选择优胜者进行投资。   对于债券基金，所投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因此，债券基金除承担 由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用 恶化造成的信用风险。债券基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证 券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，其在所有开放日管理人有义务接 受投资人的赎回，如果出现巨额赎回的情形，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧 流动性风险。在债券基金的投资上，选择长期投资业绩领先、基金规模较大、流动性较好、 持有债券的平均久期适当、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市场环境相匹配 的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否开放申购赎 回等因素。   对于货币市场基金，其流动性风险是指投资人提交了赎回申请后，基金管理人无法及时 变现，导致赎回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资 产造成较大的损失的风险。货币市场基金投资的大部分债券品种流动性较好，也存在部分企 业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况，如果市场短时间内发生较大变化或 基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。在货币市场基金的投资上，选择长期投资 业绩领先、基金规模较大、流动性较好、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前市 场环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益率等。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理 人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回、延期办理赎回申请、暂 停赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 序执行。 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对其超过基金总份额 30%以上的赎回 申请实施延期办理，基金管理人只接受其基金总份额 30%部分作为当日有效赎回申请，且基 金管理人可以根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。基金份 额持有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，延期部分如选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、摆动定价、暂停基金估值等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措 施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）         §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的；   三、基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持 有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §19 基金合同的内容摘要   一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务   （一）基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资人的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利，代表其份额持有人的利益，参与所持有基金的份额持有人 大会，并在遵循基金中基金份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户和定投等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低 于法律法规规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依《基金合同》的约定安全保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、证券投资基金账户等投资 所需账户，为基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、证券投资基金账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或监管机 构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因法律法规另 有规定，因监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提 供服务需要提供，或因托管人上市的证券交易所要求披露的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定 的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因托管人过错违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人   基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   本基金份额持有人大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会或《基金合同》另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金承担的费用；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式；   （3）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；   （4）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （二）会议召集人及召集方式      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不 得阻碍、干扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非 现场方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明。 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   （十）本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，本基金的基金管理人应当代表其 基金份额持有人的利益，参与所持有基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金基金份额 持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利。基金管理人需将表决意见事先征求基金托 管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。   （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接 对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金收益分配原则 具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收 益分配； 现金红利自动转为同一类别基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配 方式是现金分红； 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益 分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （二）收益分配方案的确定、公告与实施   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例   本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。管理费的 计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的本基金托管人所托管公开募集证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公开募集 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   上述“一、基金费用的种类”中第 3－8、10-12 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申 购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资方向   本基金投资于依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）、股票（包含主板、创 业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、 债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方 政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单、货币市场 工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册 的公开募集的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）。基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品 期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股 票资产的 50%。本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；2、根据基金披露的定期报告，最近四个季 度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金 80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册的公开募集的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）；基金投资于股票       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） （含存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄 金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的   （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金；   （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近定期披露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （5）本基金管理人管理的全部基金（ETF 联接基金除外）持有单只基金不超过被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；   （6）在本基金开放日，本基金投资于流通受限基金不高于本基金资产净值的 10%；流 通受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限内不可赎回 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；   （7）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合 并计算且不含本基金所投资的基金份额），其市值不超过基金资产净值的 10％；   （8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的 A+H 股合并计算且不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的 10％， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （9）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；   （17）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得展期；   （19）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （21）货币市场基金投资占基金资产比例不超过 15%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；   （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、基金规模变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款第（3）项、第 （5）项规定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式 确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。T 日的基金份额净值在所投资基金披露净值 或万份收益的当日（法定节假日顺延至第一个交易日）计算，并于 T+3 日公告。   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 披露。 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的第三 个工作日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日之后的第三个工作日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式   （一）《基金合同》的变更        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的；   （三）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持 有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约 束力，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区）。   九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                §20 基金托管协议的内容摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   成立时间：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 3.6172 亿元   经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管人   名称：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表人：霍学文   成立时间：1996 年 1 月 29 日   批准设立机关和设立文号：中国人民银行 1995 年 12 月 28 日《关于北京城市合作银行 开业的批复》（银复1995470 号）   组织形式：股份有限公司（上市）   注册资本：人民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的 委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买 卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）、股票（包含主板、创 业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、 债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方 政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单、货币市场 工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 进行监督：   （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：80%以 上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额（含 QDII、香 港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）。基金投资于股票（含存托凭证）、股票型 基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：   基金的投资组合应遵循以下限制： 金份额（含 QDII、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金）；基金投资于股票（含 存托凭证）、股票型基金、混合型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF) 等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；本基 金投资于 QDII 和香港互认基金的比例不超过 20%； 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；          南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 中基金； 净资产应当不低于 1 亿元； 金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准； 受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限内不可赎回的 基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金； 计算且不含本基金所投资的基金份额），其市值不超过基金资产净值的 10％； 同时上市的 A+H 股合并计算且不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的 10％，完 全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 的 10％； 券规模的 10％； 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 不得展期； 定的其他基金份额；   因证券市场波动、基金规模变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款第 3）项、第 5） 项规定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。除上述第 2）项、第 3）项、第 5）项、第 10）项、第 11）项、第 16）项另有 约定外，因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中 国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人不因提供监督而 对基金管理人的违法违规投资等承担任何责任。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。 为进行监督：   根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：   （1）承销证券；      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。基金管理人的违法违规投资行为由基金管理人承担责任。   基金管理人应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管人提供关联方名单，并在基金 存续期内及时更新关联方名单，基金管理人有责任确保及时将关联方名单发送给基金托管人， 否则由此造成的损失应由基金管理人承担。如基金管理人未在基金投资运作之前以书面形式 向基金托管人提供关联方名单，基金托管人有权不对关联交易进行监督。在基金存续期间基 金托管人按照基金年报披露的关联方名单进行监督。基金托管人对基金管理人的违法违规投 资等上述事项和由此造成的任何损失不承担任何责任。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资可不再受相关限制或按变更后的规定执行。 间债券市场进行监督。   基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎 重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理人有责任确保及时将更新 后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管 理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管理人未向基金托管 人提供交易对手书面名单，基金托管人有权不对交易对手是否在名单内进行监督。在基金存 续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基 金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议 进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单的，应向基金托管 人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。     南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金 托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。   基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定 符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资 银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督。如基金管理人未向基金托管人提供 符合条件的存款银行名单，基金托管人有权不对基金投资银行存款的交易对手进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，基金管理人应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的在发行时明确一定 期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行 未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。上述资料应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的 真实、准确、完整、合法、有效，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行形式审核。   （5）基金托管人有权对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认 为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险 的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监 会。   如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露进行监督和核查。   （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管协议及其他有关规定时，有权及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应在当日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约 定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，及时书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。   基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当及时书面通知基金管理人，并报告中国证 监会。   基金管理人承诺其按照《反洗钱法》等反洗钱相关法律法规及监管规定的要求履行反洗 钱义务，不会实施任何违反前述规定的违法行为。基金管理人或其委托的销售机构应当开展 客户身份识别及交易记录保存工作，在基金存续期间及时更新基金份额持有人信息，基金托 管人根据相关法律法规及中国人民银行反洗钱监管规定，有权要求基金管理人向基金托管人 提供基金份额持有人的身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件，基金托管人具备合 理理由怀疑基金管理人或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管人有权按照相关法律法规 及中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施，并有权向反洗钱监管部门报告。   基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需 向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权及时报告中国证监会，同时有权书面 通知基金管理人限期纠正。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不 改正的，基金托管人有权报告中国证监会。基金管理人的违法违规投资行为由基金管理人承 担责任。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 净值，根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基金 法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出 回函。在限期内，基金管理人有权对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配 合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国 证监会。若由于基金托管人过错违反本协议约定造成基金资产的直接经济损失，基金管理人 应当督促基金托管人赔偿基金因此所遭受的直接经济损失。   基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构，同时通知基金托管人限期纠正。   基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产保管   （一）基金财产保管的原则 得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 户。 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。到账日基金财产没有到达基金托管人处的，由 此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人有义务 在合理且必要的范围内配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任。   （二）募集资金的验证   募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开 立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份 额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《证券 法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具 确认文件。   若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款事宜，基金托管人应提供必要的协助。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管人应负责协助管理人为本基金开立银行托管账户。基金托管人以本基金的名义 在其营业机构开设资产托管专户（以实际开立户名为准）。该资产托管专户是指基金托管人 在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行托管人集中清 算模式下资金结算的专用账户。基金管理人保证本基金的一切货币收支活动，均需通过本基 金资产托管专户进行。如因基金托管人原因预留印鉴变更时，基金管理人应配合提供相关资 料。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。   资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条 例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他规定。   基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、协助基金管理人查询 资产托管专户余额，基金托管人对由于基金管理人违反本协议导致由于账户信息变更不及时 而引发的合规风险，不承担责任。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务以外的活动。   （五）债券托管账户的开立和管理 同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责根据中国人民银行、银 行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托 管账户，持有人账户和资金结算账户，并由基金托管人负责基金的债券交易的后台确认及资 金的清算。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管 人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用 并管理。   （七）基金财产投资的有关银行定期存款存单等有价凭证的保管   银行定期存款存单等有价凭证应由基金托管人保管的，由基金托管人存放于其档案库或 保险柜。保管凭证由基金托管人持有，基金托管人承担保管职责。基金托管人对由基金托管 人实际有效控制以外的证券不承担保管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金 管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金 托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限按照法 律法规的规定执行。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日各类 基金资产净值除以该计算日本类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数 点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》及其他法律、法规的规定。用于基金信息 披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日 交易结束后计算当日各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基 金净值信息予以公布。   根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布，对于由此引致的任何结果基金托管人不承担责任。   法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所拥有的股票、债券、基金、资产支持证券和其他投资等持续以公允价值计量的金 融资产及负债。   本基金所持有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价格；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市 场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。   （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存 在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （5）基金估值方法       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   ①本基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②本基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假 日）的万份收益计提估值日基金收益。   ①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。   ④本基金投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投 资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一 估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 基金管理人根据《基金中基金估值业务指引（试行）》等相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定进行估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。   （7）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权 机构公布的人民币汇率中间价为准。   （8）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金 与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。   （9）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。   （11）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布，对于由此引致的任何结果基金托管人不承担责任。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司及存款银行等第三方机构公司发 送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基 金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   （三）估值差错处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不 能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获 得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔 偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案，并同时进行公告。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额 持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。   ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。   （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理 人的处理方法为准。   经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正， 保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   （五）基金定期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。   基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；基金管理人在季度结 束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期 报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。基金年度报告的财 务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个 工作日内进行复核，并将复核结果以书面或电子方式通知基金管理人。基金管理人在季度报 告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果以书面或电子方式通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关 报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或 电子方式通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复 核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或电子方式通知基金管理人。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或以 双方认可的方式进行书面或电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不 能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发 布公告，由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人对此不承担责任，基金托 管人有权就相关情况报证监会备案。   基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相 应的复核确认书或以双方认可的方式进行书面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核时 提示。   （六）暂停估值的情形 因暂停营业时； 基金应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有人名册的保管   基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。   基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电 子或文档的形式。保存期限按照法律法规的规定执行。   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。      南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期 限按照法律法规的规定执行。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管 业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有权机关、监管机构、一方 上市的证券交易所另有要求的除外。   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关 法规规定各自承担相应的责任。   七、争议解决方式   双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁 规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议受中国（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）法律管辖。   八、托管协议的变更和终止   （一）托管协议的变更与终止   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：   （1）《基金合同》终止；   （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；   （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；   （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。   （二）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。   （三）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列顺序清偿：   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   （六）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §21 基金份额持有人服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的 主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规 的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理人不承担任何责任。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务 项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关 基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。   二、信息查询及交易确认服务   （一）基金信息查询服务   投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披 露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、 风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和 基金管理人最新动态等各类资料。   （二）基金交易确认服务   基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠 道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的 确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基 金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。   三、基金保有情况信息服务   基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人 直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。   基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息： 对账单。        南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠道查询基金保有情况信息。   由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、 核对、变更预留联系方式。   四、资讯服务   投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公 告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金 官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理 人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §22 其他应披露事项            标题                           公告日期 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金      2024-01-22 中基金（FOF）2023 年第 4 季度报告 南方基金关于旗下部分基金增加江苏银行为        2023-11-20 销售机构及开通相关业务的公告 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金      2023-11-14 中基金（FOF）开放赎回业务的公告 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金      2023-10-25 中基金（FOF）2023 年第 3 季度报告 南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金 2023-08-14 中基金（FOF）开放日常申购、定投业务的 公告    注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告       南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）             §23 招募说明书存放及其查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本 为准。   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    南方浩升稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §24 备查文件                                    南方基金管理股份有限公司